Статья 435. Особенности проведения контролируемой поставки товаров, перемещаемых через таможенную границу

Опубликовано 10-12-2010

1. Контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является оперативно-розыскное мероприятие, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров.
При перемещении товаров через таможенную границу контролируемая поставка осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров.
Иные органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, проводят контролируемую поставку товаров по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.
(в ред. Федеральных законов от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 26.06.2008 N 103-ФЗ)
2. В случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории Российской Федерации, на основании международных договоров Российской Федерации или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контролируемую поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Комментарий к статье 435 таможенного кодекса
Комментируемая статья регулирует проведение внешних (осуществляемых на территориях нескольких государств) и транзитных (осуществляемых через территорию РФ) контролируемых поставок.
Необходимость специальной законодательной оговорки в ТК РФ о возможности ввоза на таможенную территорию РФ, вывоза с этой территории либо перемещения по ней ввезенных товаров объясняется тем, что в современных условиях незаконное перемещение через таможенную границу РФ наркотических средств, огнестрельного оружия и других предметов, оборот которых запрещен, осуществляют, как правило, транснациональные организованные преступные сообщества. Такие преступные формирования имеют развитую инфраструктуру и действуют строго конспиративно, посвящая исполнителей лишь в отдельные элементы операции.
В соответствии со ст. 14 ТК РФ все товары и транспортные средства, перемещаемые через таможенную границу, подлежат таможенному контролю. При обнаружении в ходе таможенного контроля предметов (веществ), незаконный ввоз которых на таможенную территорию РФ, а равно незаконный вывоз которых с таможенной территории РФ содержит признание преступления, таможенные органы обязаны возбудить уголовное дело. Однако задержание правоохранительными органами отдельной партии груза у перевозчика расценивается организаторами таких преступных сообществ как естественные издержки, это не сказывается на размере общей прибыли и не приводит к разрушению преступной сети.
Исходя из этого и ставя своей целью привлечение к ответственности организаторов таких преступлений, международное сообщество рассматривает контролируемое правоохранительными органами незаконное перемещение товаров и предметов как одно из эффективных средств борьбы с транснациональной преступностью.
Закрепление в ст. 435 ТК РФ нормы, определяющей порядок проведения внешних и транзитных контролируемых поставок, также обусловлено необходимостью выполнения требований п. 1 ст. 386 ТК РФ о том, что освобождение от применения таможенными органами определенных форм таможенного контроля устанавливается исключительно ТК РФ.
Нормативное определение контролируемой поставки как метода выявления правоохранительными органами преступлений и лиц, причастных к ним, а также правовые основы ее проведения приведены в ряде многосторонних и двусторонних международных договоров РФ <*>.
———————————
<*> В соответствии с Федеральным законом от 15 июля 1995 г. N 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации» (СЗ РФ. 1995. N 29. Ст. 2757) под международным договором РФ понимается международное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным государством (или государствами) либо с международной организацией в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования.

Так, в п. «g» ст. 1 Конвенции о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г., которая была ратифицирована СССР 18 декабря 1990 г. и вступила в силу для СССР 17 апреля 1991 г. (далее, если иное не оговорено, Венская конвенция 1988 г.), указывается, что «контролируемая поставка» означает метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одной или нескольких стран незаконных или вызывающих подозрение партий наркотических средств, психотропных веществ или заменяющих их веществ с ведома и под надзором их компетентных органов с целью выявления лиц, участвующих в совершении правонарушений с наркотическими средствами и психотропными веществами, признанных таковыми в соответствии с п. 1 ст. 3 Конвенции.
В ст. 11 Венской конвенции 1988 г. указывается, что государства-участники, если это позволяют основные принципы их национальных правовых систем, принимают, в рамках своих возможностей, необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование контролируемых поставок на международном уровне на основе взаимоприемлемых соглашений или взаимных договоренностей с целью выявления лиц, участвующих в правонарушениях, связанных с наркотическими средствами, и их уголовного преследования.
Причем здесь же специально оговаривается, что решения об использовании контролируемых поставок принимаются в каждом отдельном случае и могут при необходимости учитывать финансовые договоренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции, достигнутые соответствующими государствами-участниками.
Незаконные партии, контролируемые поставки которых осуществляются в соответствии с достигнутыми договоренностями, с согласия соответствующих государств-участников могут быть перехвачены и оставлены для дальнейшей перевозки с сохранением или изъятием либо полной или частичной заменой наркотических средств или психотропных веществ.
Венская конвенция 1988 г. явилась первым международным соглашением, одобряющим практику контролируемой поставки в отношении наркотических и психотропных средств. При подготовке предшествующих конвенций ООН удавалось договариваться только о необязательности конфискации наркотических средств и лишь таким образом косвенно признавать возможность этого метода. Это объясняется прежде всего различием правовых систем государств, отсутствием у правоохранительных органов технических возможностей и профессионального опыта. Исходя из этого, в ст. 11 Венской конвенции 1988 г. подчеркнуто, что контролируемая поставка на территории нескольких государств возможна лишь при условии, что это позволяют национальные правовые системы этих государств. Содержащиеся в этой же статье указания о том, что это осуществимо «в рамках их возможностей», и специальная оговорка о том, что «решение об использовании контролируемых поставок принимается сторонами в каждом отдельном случае», также обусловлены этими причинами.
В последующих международно-правовых актах, регулирующих взаимодействие государств по борьбе с преступностью, закрепляется возможность применения этого метода уже в целях пресечения не только незаконного оборота наркотиков, но оружия, культурных ценностей, других предметов.
В Палермской конвенции против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г., подписанной Российской Федерацией 12 декабря 2000 г., контролируемая поставка определена как метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления <*>. В данном случае под «партиями груза» понимаются любые товары, предметы или вещества, операции с которыми являются преступлением, либо товары, предметы или вещества, представляющие собой доходы от преступлений или являющиеся средствами или орудиями совершения преступлений.
———————————
<*> Подробнее об этом см.: Михайлов В.И. Палермская конвенция против транснациональной организованной преступности // Российская юстиция. 2001. N 7. С. 20 — 21.

Возможность применения этого метода также закрепляется в соответствующих двусторонних и региональных соглашениях.
Примером этого может служить Соглашение между Правительством РФ и Правительством Французской Республики о взаимной административной помощи в предотвращении, расследовании и пресечении таможенных нарушений от 31 октября 1997 г. В нем указано, что таможенные службы могут, по взаимному согласию в каждом отдельном случае и по достижении договоренностей по финансовым вопросам и по порядку осуществления, использовать метод контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ в целях выявления лиц, участвующих в таможенных нарушениях. Незаконные партии наркотических средств и психотропных веществ, контролируемые поставки которых осуществляются в соответствии с достигнутыми договоренностями, с согласия обеих таможенных служб могут быть перехвачены и оставлены для дальнейшей перевозки с сохранением или изъятием, полной или частичной заменой незаконной партии.
В ст. 108 Конвенции СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 7 октября 2002 г. закреплено положение о том, что Договаривающиеся Стороны в соответствии с внутренним законодательством принимают меры, обеспечивающие на основе взаимной договоренности компетентных учреждений юстиции по расследуемым уголовным делам использование метода контролируемой поставки в целях выявления лиц, участвующих в совершении преступления, получения доказательств и обеспечения уголовного преследования.
Хотя эта Конвенция еще не вступила в силу, однако наличие в ее тексте нормы о контролируемой поставке является показателем того внимания, которое уделяется вопросам правового регулирования этого метода оперативно-розыскной деятельности.
В международных документах также указывается, что этот метод может применяться в целях выявления не только транснациональных перемещений запрещенных к обороту товаров, предметов и веществ, но и перемещений внутри страны.
Законодатель в Федеральном законе от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» <*>, который является базовым нормативным правовым актом в области оперативно-розыскной деятельности, лишь закрепил основания, условия, порядок проведения контролируемой поставки и органы исполнительной власти, имеющие полномочия на ее осуществление.
———————————
<*> СЗ РФ. 1995. N 33. Ст. 3349.

Применительно к борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ определение этого мероприятия изложено в Федеральном законе от 8 января 1998 г. N 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» <*>. Под контролируемой поставкой в этом Законе понимается оперативно-розыскное мероприятие, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются перемещение в пределах РФ, ввоз (вывоз) или транзит через территорию РФ наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования.
———————————
<*> СЗ РФ. 1998. N 2. Ст. 219.

В ст. 435, 436 ТК РФ регулируются случаи проведения внешних и транзитных контролируемых поставок.
Другие аспекты нормативного правового регулирования рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия закреплены Федеральными законами от 13 декабря 1996 г. N 150-ФЗ «Об оружии» <*>, от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ «О драгоценных камнях и драгоценных металлах» <**>, от 16 февраля 1995 г. N 15-ФЗ «О связи» <***>, межведомственными и ведомственными нормативными актами РФ и другими нормативными правовыми актами.
———————————
<*> СЗ РФ. 1996. N 51. Ст. 5681.
<**> СЗ РФ. 1998. N 13. Ст. 1463.
<***> СЗ РФ. 1995. N 8. Ст. 600.

В комментируемой статье указано, что контроль осуществляется за товарами, которые перемещаются через таможенную границу.
В соответствии со ст. 11 ТК РФ под товарами в сфере таможенного дела понимается любое перемещаемое через таможенную границу движимое имущество, а также перемещаемые через таможенную границу отнесенные к недвижимому имуществу транспортные средства.
В таможенном законодательстве не содержится ограничений, касающихся возможности проведения контролируемых поставок в отношении каких-либо товаров.
В практике правоохранительных органов России в рамках рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия осуществляется контроль над перемещением следующих групп товаров (предметов):
1) товары, ценности, предметы, вещества, продукция, инструменты или оборудование, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, в частности:
драгоценные металлы, природные драгоценные камни, жемчуг, ценности, в том числе иностранная валюта;
радиоактивные материалы;
оружие и его основные части, боеприпасы, взрывчатые вещества, взрывные устройства;
наркотические средства, психотропные, сильнодействующие и ядовитые вещества;
технологии, научно-техническая информация и услуги, сырье, материалы и оборудование, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, вооружения и военной техники и в отношении которых установлен специальный экспортный контроль;
специальные и иные технические средства, предназначенные (разработанные, приспособленные, запрограммированные) для негласного получения информации;
другие предметы и вещества, оборот которых запрещен;
2) товары, ценности, предметы, вещества, продукция, инструменты и оборудование, добытые преступным путем, либо сохранившие на себе следы преступления, либо являющиеся средством (орудием) совершения преступления, в частности поддельные деньги, ценные бумаги, кредитные либо расчетные карты и иные платежные документы;
3) любые другие предметы, ценности, вещества и продукция, инструменты либо оборудование, имеющие значение для выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления.
В Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» содержится указание о том, что контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.
Контроль над перемещением товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования, разрешенных к обороту и имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности, может осуществляться, в частности, в рамках таких оперативно-розыскных мероприятий, как сбор образцов для сравнительного исследования, наблюдение и другие, соответствующим образом оформляться и использоваться. В связи с тем что при проведении конкретной операции по контролю над перемещением таких товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования требуются соблюдение повышенной конспирации, согласование с компетентными органами, привлечение специальных сил и средств, значительные финансовые расходы и т.д., такая операция также может рассматриваться как контролируемая поставка, готовиться и оформляться в порядке, предусмотренном комментируемой статьей.
Вместе с тем следует отметить, что специальному законодательному регулированию подлежат только те контролируемые поставки, в ходе которых осуществляется контроль над таким перемещением товаров (предметов), которое образует преступление (перемещение оружия, наркотических веществ, драгоценных камней и т.п.).
Таможенной границей РФ в соответствии со ст. 2 ТК РФ являются пределы таможенной территории РФ, за исключением находящихся в исключительной экономической зоне РФ и на континентальном шельфе РФ искусственных пределов островов, установок и сооружений, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством РФ, и создаваемых в соответствии с федеральными законами особых экономических зон.
Правоохранительные органы России, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности, могут проводить любые виды контролируемых поставок, в том числе внешних и транзитных, лишь при наличии оснований и с соблюдением условий, указанных соответственно в ст. 7, 8 и других Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
Основанием для осуществления контролируемой поставки являются:
1) наличие возбужденного уголовного дела;
2) ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:
о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;
о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
3) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, о проведении оперативно-розыскных мероприятий;
4) запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящем пункте;
5) постановление о применении мер безопасности в отношении лиц, обеспечение государственной защиты которых возложено на соответствующие правоохранительные органы;
6) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ;
7) необходимость получения данных для решения вопроса об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий;
8) необходимость получения данных для принятия решений по обеспечению собственной безопасности.
При проведении внешних и транзитных контролируемых поставок также необходимо соблюдать условия, указанные в ст. 435, 436 ТК РФ.
Тактическими задачами контролируемой поставки являются:
1) установление каналов поступления запрещенных к обороту веществ и предметов;
2) установление их отправителей и получателей;
3) установление лиц, совершивших или совершающих преступления с использованием контролируемых предметов;
4) обеспечение доказательств преступной деятельности, т.е. создание условий, при которых следы совершаемого преступления отражаются на допускаемых уголовно-процессуальным законом носителях информации.
Цели контролируемой поставки совпадают с целями оперативно-розыскной деятельности (выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие преступлений и лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности).
В соответствии со ст. 13 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в Российской Федерации право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности, федеральных органов государственной охраны, таможенных органов, службы внешней разведки, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Руководители этих органов определяют перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, их полномочия, структуру и организацию работы.
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, решают задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами РФ.
Полномочия таможенных органов в сфере оперативно-розыскной деятельности определены в п. 5 ст. 408 ТК РФ. В соответствии с ним таможенные органы осуществляют оперативно-розыскную деятельность в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, производство неотложных следственных действий и дознания по которым отнесено уголовно-процессуальным законодательством РФ к ведению таможенных органов, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также обеспечения собственной безопасности.
В свою очередь, в соответствии с п. 5 ст. 151 УПК РФ дознавателями таможенных органов РФ осуществляется дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 188, ст. 194 УК РФ.
Таким образом, оперативные подразделения таможенных органов могут осуществлять контролируемую поставку в целях выявления контрабанды товаров и фактов уклонения от уплаты таможенных платежей.
Полномочия оперативных подразделений органов Федеральной службы безопасности определены в ст. 10 Федерального закона от 3 апреля 1995 г. N 40-ФЗ «О Федеральной службе безопасности» <*>. Они осуществляют оперативно-розыскные мероприятия по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию, во-первых, таких представляющих повышенную общественную опасность деяний, как шпионаж, террористическая деятельность, организованная преступность, коррупция, незаконный оборот оружия и наркотических средств, контрабанда, во-вторых, преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, и, в-третьих, деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя РФ.
———————————
<*> СЗ РФ. 1995. N 15. Ст. 1269.

Для выявления любого из указанных в этой статье Закона деяний соответствующие оперативные подразделения органов Федеральной службы безопасности могут проводить контролируемую поставку.
Субъектом, фактически перемещающим контролируемые предметы, может быть:
1) лицо, осведомленное о незаконном характере перемещения контролируемых предметов и совершающее таким образом противоправное деяние;
2) лицо, не осведомленное о противоправном характере перемещения, используемое преступниками «втемную»;
3) сотрудник органов, правомочных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, внедренный в преступное формирование;
4) лицо, оказывающее содействие правоохранительным органам на конфиденциальной основе, завербованное из членов преступной группы либо внедренное в нее.
Для проведения контролируемой поставки, в том числе внешней и транзитной, лицо, осуществляющее оперативно-розыскную деятельность, обязано вынести постановление, в котором указывается занимаемая им должность, существо добытых сведений, преступление, признаки которого содержатся в имеющихся данных о лицах, фактах или событиях (со ссылкой на соответствующие статьи УК РФ), а также содержится информация о том, когда, где и в отношении каких предметов предполагается осуществить контролируемую поставку.
В соответствии со ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» постановление утверждается руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Уведомления прокурора или согласования с ним Закон не требует.
Виды контролируемой поставки определяются по различным основаниям в зависимости от способа наблюдения, тактики по отношению к контролируемому предмету, наличия сопровождающих его лиц и т.д. Анализ практики работы правоохранительных органов показывает, что контролируемые поставки могут подразделяться на:
1) внутренние (проводимые на территории одного государства);
2) внешние (осуществляемые на территориях нескольких государств в строгом соответствии с порядком, установленным международными соглашениями и договорами);
3) транзитные (т.е. через территорию государства), которые проводятся на основании запросов государственных органов других стран.
Поставки также подразделяются на проводимые путем:
1) наблюдения за грузовыми перевозками (железнодорожным, морским, речным, автомобильным, авиационным транспортом, в том числе в тайниках);
2) слежения за почтовыми отправлениями (письма, бандероли, посылки, в том числе и на подставные адреса), а также за багажом и грузами, перемещаемыми в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров.
В зависимости от избранной тактики контроля выделяются контролируемые поставки:
1) обычные (когда обнаруженные оружие, наркотики и т.п. не изымаются до завершения операции). Примером такого вида контролируемой поставки может выступать приведенная выше операция. Здесь наркотическое вещество не изымалось, а за ним был установлен контроль;
2) «чистые» или «подменные» (когда в целях уменьшения риска потери контролируемого предмета или по соображениям безопасности производят его полное или частичное изъятие на первоначальном этапе операции с подменой на муляж). В данном случае следует особо подчеркнуть, что предметы, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей среды, служащие основой изготовления оружия массового поражения и т.п., подлежат безусловной замене.
Кроме того, контролируемые поставки можно также разделить на два вида:
1) сопровождаемые (когда контролируемый правоохранительными органами предмет находится среди вещей, в грузе или багаже, следовавшем вместе с владельцем или другим лицом либо в непосредственном открытом их сопровождении);
2) несопровождаемые (когда контролируемый предмет находится в несопровождаемом грузе, багаже или почтовом отправлении).
Контролируемые поставки в зависимости от источника информации, являющегося поводом для их проведения, подразделяются на:
1) проводимые на основе информации, полученной непосредственно оперативным подразделением от оперативно-технических служб и иных подразделений соответствующего правоохранительного органа;
2) проводимые на основе информации, полученной от других правоохранительных и иных органов соответствующего государства;
3) проводимые на основе информации, полученной от международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами.
Контролируемая поставка, как и другие оперативно-розыскные мероприятия, может проводиться в целях выявления преступлений и лиц, их совершивших.
Осуществление контролируемых поставок для выявления административных правонарушений не допускается.
Оперативные подразделения таможенных органов самостоятельно проводят внешние или транзитные контролируемые поставки на основании соглашений или договоренностей с компетентными органами других государств.
В числе таких соглашений, в частности, можно назвать Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 27 июля 1995 г. В нем указано, что стороны будут через свои центральные компетентные органы (Генпрокуратуру, МВД, таможенные и налоговые органы, органы безопасности) осуществлять сотрудничество в борьбе с преступностью.
В ст. 8 этого Соглашения определено, что каждая из сторон принимает в рамках законодательства своих государств и своих возможностей необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование метода контролируемой поставки запрещенных к обороту предметов и веществ на основе взаимоприемлемых договоренностей, включая соглашения и договоренности с любой третьей стороной с целью выявления лиц, участвующих в незаконном обороте предметов и веществ, и их уголовного преследования. Решения об использовании метода контролируемой поставки принимаются компетентными органами в каждом отдельном случае с должным учетом риска для общественной безопасности и могут при необходимости учитывать существующие финансовые договоренности и взаимопонимание в отношении юрисдикции. Незаконные партии предметов и веществ, контролируемые поставки которых осуществляются в соответствии с достигнутыми договоренностями, в том числе и с участием любой третьей стороны, могут быть перехвачены и использованы для дальнейшей перевозки с сохранением или изъятием либо полной или частичной их заменой с соблюдением уголовно-процессуального законодательства.
Большое значение для международного сотрудничества таможенных органов имеет также Международная конвенция о взаимном административном содействии в предотвращении, расследовании и пресечении таможенных правонарушений от 9 июня 1977 г. <*>
———————————
<*> Согласно Постановлению Правительства РФ от 3 ноября 1994 г. N 1215 Российская Федерация присоединилась к этой Конвенции, вступившей в силу для Российской Федерации с 13 марта 1995 г.

Порядок применения оперативными подразделениями таможенных органов ст. 6, 7 и 14 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в части, касающейся международного сотрудничества в связи с проведением оперативных проверок, регламентируется Инструкцией о порядке подготовки международных запросов по делам об административных правонарушениях и в связи с проведением оперативных проверок, а также ответов на запросы таможенных служб иностранных государств, которая утверждена Приказом ГТК России от 17 апреля 2003 г. N 420.
В соответствии с комментируемой статьей ТК РФ при осуществлении внешних и транзитных контролируемых поставок оперативные подразделения органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности, федеральных органов государственной охраны, службы внешней разведки, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, Министерства юстиции РФ обязаны согласовывать их проведение с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между ГТК России, который в настоящее время является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.
Действующие положения о сотрудничестве между ГТК России и, соответственно, МВД России и ФСБ России не содержат норм, определяющих порядок согласования контролируемых поставок. Как представляется, в целях оперативности право такого согласования может быть предоставлено региональным таможенным органам.
При поступлении от краевых или областных подразделений органов внутренних дел или Федеральной службы безопасности запросов, которые должны направляться только в письменной форме, соответствующее региональное подразделение таможенных органов, уполномоченное на осуществление оперативно-розыскной деятельности, осуществляет соответствующие организационные мероприятия и в случае необходимости уведомляет таможенные органы иностранного государства.
Практика правоохранительных органов показывает, что необходимыми условиями проведения международных и транзитных контролируемых поставок являются следующие:
1) отсутствуют законодательные и иные препятствия на территориях, через которые будет осуществляться контролируемая поставка;
2) факт обнаружения контролируемых предметов не предан огласке в той мере, которая сделает проведение операции невозможной;
3) вероятность установления организаторов поставки, оптовых сбытчиков и перекупщиков контролируемых предметов достаточно высока и оправдывает проведение такой операции;
4) имеющиеся силы и средства позволяют на протяжении всего маршрута следования осуществлять надлежащий контроль и в случае необходимости беспрепятственно изъять контролируемые предметы;
5) существует достаточный запас времени для разработки и согласования плана с взаимодействующими органами.
Несоблюдение какого-либо из названных выше условий может привести к отрицательному результату.
В организации и проведении внешних и транзитных контролируемых поставок большое место занимают вопросы таможенного контроля.
В связи с этим следует учитывать, что в соответствии с законодательством таможенный контроль могут осуществлять лишь должностные лица таможенных органов РФ. Другие лица, в том числе сотрудники органов внутренних дел и пограничной службы ФСБ России, могут лишь участвовать в таможенном досмотре.
Осуществление контролируемых поставок на почтовом канале имеет свои особенности. В соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими правила оказания услуг почтовой связи, о каждом факте обнаружения в международных почтовых отправлениях запрещенных к пересылке предметов и веществ и задержания таких отправлений организации (объекты) федеральной почтовой связи немедленно ставят в известность таможенные органы РФ.
Порядок перемещения товаров в международных почтовых отправлениях (МПО) определен ТК РФ, Всемирной почтовой конвенцией и Почтовыми правилами России. Таможенный досмотр всех посылаемых за границу и поступающих из-за рубежа отправлений фирм и компаний, получивших лицензии на почтовую деятельность, осуществляется в порядке, предусмотренном для МПО, только в тех случаях, когда они пересылаются с почтовыми сопроводительными документами (СN-37, СN-38). Если частные, коммерческие или иные организации, получившие лицензии на предоставление услуг по приему, обработке, перевозке и доставке почтовых отправлений, используют грузовые сопроводительные документы, то такие отправления не могут рассматриваться как международные почтовые отправления.
Таможенный контроль международных почтовых отправлений, пересылаемых в Российскую Федерацию или из нее, осуществляется, как правило, в выборочном порядке. Основной целью такого контроля является предотвращение перемещения запрещенных товаров (оружия, наркотиков, взрывчатых, сильнодействующих и ядовитых веществ, радиоактивных материалов), а также вывоза без соответствующих разрешений культурных ценностей.
Письмом ГТК России от 11 апреля 1996 г. N 02-07/6597 определены списки ограниченных и запрещенных к пересылке товаров, составленных с учетом изменений действующего законодательства, в том числе установления ограничений на льготный (без взимания таможенных платежей) ввоз в Российскую Федерацию акцизных товаров. В соответствии с этими правилами, в частности, к товарам, запрещенным или условно допущенным к пересылке из Российской Федерации за границу, относятся:
оружие огнестрельное всех видов и боеприпасы к нему, холодное оружие всех видов, воинское снаряжение;
наркотические, психотропные, радиоактивные, взрывчатые, ядовитые, легковоспламеняющиеся и другие опасные вещества;
российская и иностранная валюта, иные валютные и другие ценности;
облигации государственных займов РФ, лотерейные билеты РФ, аннулированные ценные бумаги;
печатные и аудиовизуальные материалы, иная изобразительная продукция, могущие причинить вред интересам государства, а также правам граждан;
камнесамоцветное сырье, минералы, горная порода, почва, палеонтологические образцы, полудрагоценные камни в сыром и обработанном виде, янтарь. Пересылка указанных предметов может производиться только по разрешению Комитета РФ по геологии и использованию недр, за исключением сувенирных изделий, продаваемых в розничной торговой сети;
драгоценные металлы в любом виде и состоянии, природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде, жемчуг и изделия из него;
представители флоры и фауны, занесенные в Красную книгу, и их дериваты;
непроявленные фоточувствительные материалы;
произведения изобразительного, декоративно-прикладного и народного искусства, музыкальные инструменты, произведения печати, почтовые марки, грампластинки, другие предметы, представляющие значительную художественную, историческую, научную или иную культурную ценность. В то же время, эти предметы могут быть вывезены лишь по свидетельствам, выдаваемым Федеральной службой по сохранению культурных ценностей, с уплатой налогов в установленном размере.
В п. 2 комментируемой статьи закреплено правило о том, что в случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории РФ, уголовное дело в Российской Федерации на основании международных договоров РФ или по договоренности с компетентными органами иностранных государств не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контролируемую поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством РФ.
Комментируемая норма регулирует вопросы возбуждения уголовного дела. Однако следует учитывать, что на основании ст. 1, 2 УПК РФ производство по уголовному делу на территории РФ независимо от места совершения преступления ведется только в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Но если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные УПК РФ, то применяются правила международного договора.
Таким образом, при принятии решения о проведении контролируемой поставки в отношении товаров, вывозимых с таможенной территории РФ, уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается лишь в том случае, если это предусмотрено международным договором РФ.
В Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» не содержится специальных разъяснений по вопросу о возбуждении уголовного дела в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, в частности контролируемой поставки. При отсутствии соответствующих международно-правовых положений необходимо руководствоваться положениями уголовно-процессуального законодательства, определяющего, что при наличии оснований возбуждение уголовного дела обязательно. Поводами для возбуждения уголовного дела в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» (ст. 11) и УПК РФ (ст. 140, 143) могут быть результаты оперативно-розыскной деятельности.
Уголовное дело, возбужденное при таких условиях, на основании соответствующих положений международных договоров, регулирующих оказание правовой помощи, и разд. XVIII УПК РФ может быть передано для расследования компетентным органам заинтересованного государства.
В случае если осуществление злоумышленниками в рамках контролируемой поставки перемещения товаров, являющееся соответствующим преступлением, не доводится до конца по не зависящим от них обстоятельствам, действия правонарушителей, исходя из ч. 3 ст. 30 УК РФ, расцениваются как покушение на совершение соответствующего преступления.
Результаты контролируемой поставки могут использоваться в порядке, предусмотренном ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденной Приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России и СВР России от 13 мая 1998 г. N 175/226/336/201/286/410/56 <*>.
———————————
<*> БНА. 1998. N 23.

Статья 436. Изъятие или замена товаров, перемещаемых через таможенную границу, при осуществлении контролируемой поставки

При осуществлении контролируемой поставки перемещаемых через таможенную границу товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации, эти товары могут быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения, подлежат замене в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.